หมวดหมู่: กลต.

1aaaBsec


ก.ล.ต. มีแนวคิดปรับปรุงหลักเกณฑ์การกำกับดูแลบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

     ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นเพื่อปรับปรุงหลักเกณฑ์การกำกับดูแลบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เพื่อลดกระบวนการที่มีความซ้ำซ้อนและลดภาระของบุคลากร รวมทั้งอำนวยความสะดวกให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจในการกำกับดูแลบุคลากรเท่าที่จำเป็น

       ภายใต้หลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในปัจจุบัน บุคลากรที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) หากยังไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ภายใต้สังกัดผู้ประกอบธุรกิจใดและต้องการดำรงสถานะการเป็นบุคลากรที่ได้รับความเห็นชอบ จะต้องเข้ารับการอบรมทบทวนความรู้ (refresher course) อีกทั้งยังจะต้องชำระค่าธรรมเนียมการต่ออายุทุกรอบ 2 ปีปฏิทิน เป็นจำนวนเงิน 1,000 บาท สำหรับบุคลากรที่เป็นผู้แนะนำการลงทุน นักวิเคราะห์การลงทุน และผู้วางแผนการลงทุน และเป็นจำนวน 10,000 บาทสำหรับผู้จัดการกองทุน

      ก.ล.ต. จึงมีแนวคิดปรับปรุงหลักเกณฑ์การกำกับดูแลบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เพื่อลดภาระให้แก่บุคลากรดังกล่าว และเพื่อให้การกำกับดูแลเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพและมีกระบวนการที่สะดวกรวดเร็วมากขึ้น ซึ่งจะเป็นประโยชน์แก่ทั้งผู้ประกอบธุรกิจและบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนโดยมีแนวทาง ดังนี้ (1) ยกเลิกการขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนสำหรับบุคคลที่ไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ภายใต้สังกัดผู้ประกอบธุรกิจใด เพื่อลดภาระในการยื่นขอต่ออายุและชำระค่าธรรมเนียมการต่ออายุกับ ก.ล.ต. (2) ให้ผู้ประกอบธุรกิจมีหน้าที่ขอความเห็นชอบและแจ้งเริ่มและสิ้นสุดการปฏิบัติหน้าที่ รวมถึงการต่ออายุ โดยผู้ประกอบธุรกิจต้องพิจารณาคุณสมบัติของบุคคลให้เป็นไปตามที่หลักเกณฑ์กำหนดก่อนยื่นขอรับความเห็นชอบผ่านระบบ auto-approve ของ ก.ล.ต.

       นอกจากนี้ ก.ล.ต. ยังจะขยายระยะเวลาการต่ออายุบุคลากรเป็นระหว่างวันที่ 1 กันยายนถึงวันทำการสุดท้ายของปี จากเดิมระหว่างวันที่ 1 กันยายนถึง 15 ธันวาคม เพื่ออำนวยความสะดวกให้ผู้ประกอบธุรกิจมีเวลาในการยื่นต่ออายุแก่บุคลากรไปจนถึงวันที่ใกล้เคียงกับวันสิ้นสุดการได้รับความเห็นชอบ

      ทั้งนี้ ก.ล.ต. เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=641 ผู้เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it. This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it. This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it. หรือ This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it. จนถึงวันที่ 14 กันยายน 2563  

COREHOON

******************************************

line logotwitterLike1 Share3Like1 Share1กด Like - Share  เพจ Corehoon-Power Time เพื่อติดตามเคล็ดลับ ข่าวสาร เทรนด์ และบทวิเคราะห์ดีๆ อัพเดตทุกวัน คัดสรรมาเพื่อท่านนักลงทุนโดยเฉพาะ

 Click Donate Support Web

Forex Exness1

SAM720x100px bgGC 790x90

SME720 x 100banpu 720x90 new1 1

ooKbee1

corehoon NEW2

 

 

ข่าวล่าสุด!!